基于SWOT矩阵的城镇污水处理厂BOT项目分析
一、引言
BOT（build-operate-transfer）即“兴建—经营—移交”，其真正概念是于20世纪70年代在中国香港形成的。所谓BOT方式是指政府与投资方签订合同，将基础设施的建设、经营和管理权让渡给项目的投资者和经营者，在特许权规定的期限内拥有、运营和维护该设施，并通过收取服务费的办法回收投资，取得合理利润。特许权期满后，投资方将运营良好的设施无偿地移交给政府的投融资方式。
BOT模式目前在我国城镇污水处理厂建设中尚处于起步和发展阶段，国家对BOT项目的立法还不太健全，项目公司也缺乏经验。因此如何识别BOT项目污水处理厂的风险及采取的防范措施十分重要。
二、SWOT分析
SWOT分析方法最早由美国旧金山大学的管理学教授韦里克（H•Weihrich）于20世纪80年代初提出的，它是战略管理的重要技术，是目前战略管理与规划领域广泛使用的分析工具。其有利于对研究对象所处情景进行全面、系统、准确的研究，有助于制定发展战略和计划，以及与之相应的发展计划或对策。本文旨在通过估量城镇污水处理厂BOT项目内部环境的优势与劣势，同时对其外部环境的机会和威胁进行分析辨别，然后寻求最佳的趋利避害的发展战略和策略。
1.优势分析
（1）减轻政府的财政负担
采用BOT方式，可以充分利用国内丰厚的民间资本，积极利用外资，实现基础设施建设融资多元化，能减少政府财政可观的资金投入。
（2）有助于降低污水处理成本
采用BOT方式可以引入市场竞争机制，这客观上要求项目公司对项目进行科学的论证、合理的设计，并采用先进的技术，以合理分担建设和运营费用的比例，使项目的总成本降至最低。
（3）设计、建设和运营效率高
采用BOT方式，在运营过程中，项目公司会通过加强管理来提高员工工作效率，节约开支。并对于我国城镇污水处理厂项目管理水平和技术装备水平的提高会起到示范和带动作用。
2.劣势分析
（1）投资方和贷款人风险过大，没有退路，使融资举步维艰。
（2）公共部门和私人企业都需要经过一个长期的调查了解、谈判和磋商过程，以致项目前期过长，用于谈判、协议等非经营的费用相当惊人，可能影响到私人企业投资的积极性。
（3）项目前期工作过长，也可能使政府失去对项目开发阶段的控制。同时在特许期内，政府也易对项目失去控制权。
3.机遇分析
我国的城镇建设正面临着新的机遇，BOT项目发展前景广阔，有望在协调经济发展与环保的基础上成为经济增长的新动力。从外部看，我国发展BOT项目的机遇表现在以下三个方面：
（1）国家和地方政府出台政策法规，支持BOT方式建设运营污水处理厂
近年来，国家各部委陆续出台了一系列推动公用事业改革的政策措施。这些政策的出台为BOT市场化模式提供了一定的政策支持，促进了BOT投融资模式在城镇污水处理行业的迅速发展。
（2）国家加大了对环境基础设施的投入力度
最近几年，在国家积极财政政策的带动下，我国城镇基础设施建设力度不断加大，城镇基础设施建设投资占GDP的比重也在不断提高。2001年，我国城镇固定资产投资占全国GDP的比重还仅为2.8%，2002年已提高到3.5%，2003年更是创纪录的提高到了4.2%，比2002年增长了40%。
（3）污水处理项目市场化运作的成功经验
从1984年第一个BOT项目取得成功开始，我国城镇污水处理厂BOT项目呈现良好的发展势头，特别是东部沿海城市，其BOT项目数占全国污水处理BOT项目的62.50%，如浙江嘉兴洪合镇污水处理厂、杭州余杭开发区污水处理厂等。这些污水处理厂已投入运营，并取得了一定的成功经验，这将对我国污水处理项目的市场化运作起到积极的示范和指导作用。
4.威胁分析
（1）政治和信用风险
城镇污水处理厂BOT项目主要政治风险在于政府信用风险，主要表现为政府信用缺失、政策不稳定、地方政府在BOT模式项目实施中的多重角色、随意改变政策、行政干预太多、漠视市场规则、地方保护主义等。据调查，它是造成城镇污水处理厂BOT项目终止或失败的最主要原因。
（2）法律风险
我国至今无专门关于BOT的法规，由于缺乏统一的全国性的BOT法律，各个地方在处理与外商BOT项目相关的问题中基本上各自为政和不规范，使得项目公司承担着较大的学习成本和较长的适应时间，同时面对着较大的法律风险。
（3）BOT人才缺乏
BOT模式是一项系统工程，设计多个领域的知识，对政策性和技术性的要求都很高。但是由于我国引入BOT模式的时间还很短，没有健全此类专业人才的培养机制，在BOT项目的实施和管理过程中常常忽视合同概念等一系列问题，容易给项目的实施造成困难和障碍。
三、策略分析
利用SWOT分析矩阵可以帮助战略决策者组合出四种基本战略，即优势和机遇匹配的SO战略，劣势和机遇匹配WO战略，优势和威胁匹配的ST战略以及劣势和威胁匹配的WT战略。
通过SWOT分析，我们看到了城镇污水处理厂BOT项目发展的优势，也看到了自身的劣势。结合SWOT分析矩阵，我们提出以下发展建议：
1.确定正确的指导思想
要树立双方“双赢”的指导思想，要从对地区经济及国民经济和社会发展的影响来综合考虑BOT方式的优势，而不能仅仅从一个项目自身的收益来判断，在采用BOT方式上要慎重决策，长远考虑，只有这样，利用BOT方式引资的区位优势才能不断加强，促进BOT方式的持续、健康发展。
2.健全保障措施
只有明确的法律文本及相应的规定，才能公正、公平地表明经济活动所能拥有的条件，必须承担的风险，以及期望的利润、利益并予以公开保证，从而才能真正吸引投资者。我们不仅要进一步加快相关立法，规范相应的司法行为，还要特别地研究BOT的法律条件，并争取在不太长的时间内，建立比较完善的BOT法律法规体系。
3.培养专业人才
BOT方式作为一种新型的投资建设管理方式，需要一批专门人员进行实施。这些人员必须掌握丰富的法律、金融知识，熟悉BOT的运行规则和办法，具备合同谈判、项目实施、生产运营管理、风险管理、财务管理、资产检测等多方面的能力。
四、结束语
将BOT方式引入到城市污水处理厂项目运作中是当前城市建设的重要手段和发展方向，有待深入研究和探讨。有理由相信，随着我国环保产业政策的支持和法律法规的不断完善，污水处理BOT模式运作的风险控制技术不断走向成熟，BOT模式在城镇污水处理厂项目建设中的应用前景将会越来越广阔。
使用微信“扫一扫”功能添加“谷腾环保网”
