战略新兴视角下我国环保产业发展的问题综述
黄劼，沈哲，董骁，复旦大学（上海 200433）。
引言
近年来，随着国家环境保护力度的不断加大和环保产业政策的日趋完善，我国环保产业在国民经济建设中的地位显著提升。从产业规模上看，我国环保产业年产值已从1998年的396亿元上升至2011年的1.1万亿元(数据来源：2012中国绿色经济高峰论坛)，尤其是在“十一五”期间，我国在环保产业的总投入达2.16万亿元，中央财政直接投入1672亿元，产业年产值得到迅速增长[1]。从产业链发展上看，我国环保产业已从初期以“三废治理”和环境基础设施建设为主，逐渐向环保节能产品、环境服务、资源循环利用等领域延伸。2012年国务院发布《“十二五”国家战略性新兴产业规划》，将节能环保产业列为七大战略性新兴产业之首，提出将重点发展高效节能、先进环保、资源循环利用等关键技术、设备、产品和服务。随后印发的《“十二五”节能环保产业发展规划》，详细指出了环保产业发展的重点领域、关键技术和具体路线。
从发展阶段、投资力度和政策环境来看，当前正是我国环保产业发展的关键时期。但现阶段我国环保产业“补偿性”特征明显，短期内仍以集中于末端治理的传统环保产业发展为主导，缺乏从战略新兴角度对环保产业进行的解读。本文从战略新兴视角切入，指出目前我国环保产业发展中存在的问题，并提出了相应的配套发展对策建议。
1 战略新兴视角下环保产业的内涵
战略性新兴产业是以重大技术突破和重大发展需求为基础，对经济社会全局和长远发展具有重大引领带动作用，知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好的产业。它的提出是为了替代传统产业增长中过于粗放和浪费的部分，以期在不过分损害增长速度的条件下实现增长方式的转型[2]。战略性新兴产业概念上涉及两个核心词，即“战略性”和“新兴”。“战略性”是指这些产业对经济和社会发展具有全局性的影响和极强的拉动效应，“新兴”则是指这些产业目前尚处于发展初期，但市场可开拓性强、技术创新和商业模式创新潜力极大[3]。作为这两个概念的交集，战略性新兴产业必须包含三个特征：1)能够迅速有效地吸收创新成果，并获得与新技术相关的新的生产函数;2)具有巨大的市场潜力，可望获得持续的高速增长;3)同其他产业的关联系数较大，能够带动相关产业发展[4]。总的来讲，战略新兴产业必须具备独特的产业核心竞争力。
通常认为，环保产业是指国民经济结构中为环境污染防治、生态保护与恢复、有效利用资源、满足人类环境需求，为社会、经济可持续发展提供产品和服务支持的产业[5]。但由于我国环保事业起步较晚，传统环保产业致力于完善末端治理基础硬件，使我国环保产业的结构趋向于工程型、设备制造型。战略新兴环保产业不同于传统环保产业，为实现产业价值、保证产业核心竞争力，战略新兴视角下的环保产业应该具有三项基本特质：
(1)进取性与前瞻性。传统环保产业以环保工程、环保设备制造等作为主要方向，集中于污染末端治理，属于防御型环保产业;而战略新兴环保产业着眼于全程管理与源头控制，属于进取型环保产业，是促进可持续发展的有效途径。
(2)创新性与竞争力。即一方面环保产业应逐步摆脱以设备制造为主的传统机械加工，将绿色服务、环保金融等新兴领域作为新的发展着力点，另一方面要在技术前沿领域取得突破，拥有环境领域的独特技术从而获得竞争优势。
(3)渗透性与带动力。环保产业在发展的同时能与其他产业进行良好结合，产生强大的引领和辐射作用。环保产业与传统产业相互渗透、相互促进形成有机整体，带动传统产业的绿色化，从而更好地为区域经济的发展服务。
2 我国战略性新兴环保产业发展中存在的问题
2.1 产业发展仍以防御型为主导
环保产业发展具有强烈的政策驱动特征，国家资金投向与政策扶持方向在很大程度上影响着环保产业的未来走向，从这两方面来看，目前我国环保产业的发展仍是以防御型为主导。
(1)在资金投入方面，近年来，我国大幅增加环保领域投入，环保投资占GDP的比重已达1.5%左右，与发达国家的比例持平。但在资金投向上仍以防御型环保产业为重点投资领域，并未向进取型环保产业倾斜。我国的环保投资分为城市环境基础设施建设投资(包括燃气、集中供热、排水、园林绿化、市容环境卫生)、工业污染源治理投资、建设项目“三同时”环保投资三部分。其中基础设施建设投资中除“排水”和“市容环境卫生”的子项“污水处理及再生”和“垃圾处理”部分外，均与环保的相关性较弱(如下图所示)。
(资料来源：国家统计局“全国历年环境污染治理投资情况”)
我国2010年环境污染治理投资情况示意图
根据2010年的统计数据，环保投资中仅47%与环保相关，且相关部分中“三同时”投资以设施建设为主，包括新老污染源配套治理设施、城市污水处理厂和垃圾处置场等，其他则以污染治理为主。即我国在环保资金投向上，多集中于末端污染治理与固定资产投资，也就是对防御型环保产业的投资，而对于应该重点发展的进取型战略新兴环保产业的投入，在统计中并未得到体现。据统计，我国环保投资只有不到30%～40%进入到了产业环节，因而对环保产业发展的推动力十分有限[6]。
(2)在政策鼓励方面，我国对进取型环保产业的扶持力度也相对较弱。在最新颁布的《国务院关于印发“十二五”节能环保产业发展规划的通知》中，列出了三项环保产业发展重点领域，分别是：环保技术和装备、环保产品(材料和药剂)以及环保服务。其中针对污染治理的相关技术设备仍为扶持的核心，对环保服务的发展也强调以城镇污水垃圾处理、火电厂烟气脱硫脱硝、危险废物及医疗废物处理处置运营为重点。
着眼于末端治理与基础建设，难以形成产业自身发展的优势，也很难通过技术进步产生辐射效应，从而对其他产业进行渗透和带动，更难以成为经济技术水平的先导，不利于我国战略性新兴环保产业的发展。
2.2 产业自主创新、模式创新与金融创新能力薄弱
现阶段我国环保产业技术上自主创新能力仍显薄弱，且在商业模式创新和市场金融创新方面都存在明显不足，竞争力不强。
在技术创新方面主要存在
以下几个问题：研发方式以“引进—仿制—升级”为主[7]，技术主体缺乏研发的原动力，自主创新积极性不高，关键技术设备依赖进口;企业对环保技术投入不足，企业环境创新主体地位仍未建立;环保科技转化渠道不畅，科技成果转化缺乏转化环境、关联技术、资金资源、市场渠道等相关配套，主开发技术和二次开发技术的市场化率偏低。
专利数量、类型和转化率是衡量技术创新的重要指标，尤其是发明专利的数量和质量更是核心竞争力的体现。据统计，1990—2005年以来，我国环境授权专利数量有一定上升，且发明专利比例有所提高，侧面体现了我国环境技术水平的提高。但与国外申请者同期专利申请情况相比，我国发明专利占比约为21%，远低于国外95%的水平[8]。且我国国内专利申请主体中，高校和个人参与度较高，企业参与度较低。在所有研发主体中，企业与市场联系最为直接，最能了解市场需求什么样的技术，其具备把科技成果转化为产品的先天优势。在我国，企业申请专利数占所有技术主体的比例约为20%，其中发明专利仅占全部的1/4[9]，这直接导致了专利市场转化率很难提高的问题。以江苏省为例，其环保科技成果转化率不到10%(数据来源于江苏省环保科技成果展示暨产学研对接洽谈会)。我国目前关键技术自给率和科技成果转化率低的现状很大程度上削弱了科技对于战略性新兴环保产业的支撑作用，使产业的长远发展受到严重制约。
同时，我国环保产业在商业模式创新和市场金融创新方面也存在严重不足。
(1)环保产业现行的EPC模式(工程总承包)、BOT模式(建设—经营—转让)等均属较为传统的环保商业模式，而对“节能减排”具有重大价值的EMC模式(合同能源管理)，国内虽引入了近20年，但市场发展极为缓慢，企业数量屈指可数，相对应的“合同环境管理”在我国也刚刚起步;对其它新型商业运营模式的引入和开发，更是严重滞后。
(2)金融资本介入不足，这直接导致了中小企业难以获得项目融资贷款支持。而在国外，中小企业是技术创新的主体。此外，金融创新的缺乏也使环保企业无法为客户提供以金融服务为基础的各项产业服务，从而对大规模拓展市场带来了不利影响。
2.3 产业协同发展及渗透引领作用不足
发展战略性新兴环保产业的重要意义之一是通过环保产业对传统产业的渗透和带动，从而促进绿色经济发展，实现产业结构绿色转型。但目前我国环保产业发展中“单兵作战”现象明显，并没有很好地发挥对整个产业链和相关产业的渗透带动作用;在产业协同发展方面也尚未与地方优势产业结合，现代服务业和先进制造业对环保产业的支撑作用还有待挖掘。
一方面，传统产业与环保产业协同发展不足。战略性新兴环保产业是与其他产业通过相互需求和供给而形成协同式发展的新产业体系，若传统产业的基础积累不能与环保产业融合，环保产业难以良好发展。以上海市为例，上海在技术研发、金融、信息等产业领域中具有比较强大的优势，但上海环保产业与这些产业的融合程度并不高，尤其是环保信息服务等方面，几乎没有大型企业。而且上海大型综合性企业向环保产业的延伸也很少，目前仅有上海电气集团、宝钢股份等少数大型国有企业向环保领域拓展业务，其他大型内资企业较少主动进入环保领域[10]。不仅是在上海，国内优势产业对环保产业发展的支撑作用都十分有限。
另一方面，由于技术水平相对较弱等因素，环保产业对其他产业的渗透引领作用不足。从发达国家的发展经验来看，环保产业已经成为高新技术密集的产业，其中包含了许多世界性技术难题，环保产业的研发活动对周边产业能够起到极大的辐射带动作用，是提升经济技术水平的先导和保持国家竞争力的关键。而我国环保产业发展和创新对其它产业的带动作用发挥得并不充分，除与能源相关的环境可持续能源和节能技术开发利用外，环保产业缺乏对其它产业具有促进作用的技术创新与突破。在企业层面，实证研究发现，由于先进环境技术对传统技术设备的更新换代存在政策、转换成本和资金等方面的障碍，环境技术创新在产业生态管理中还没有充分发挥作用[11]。在产业链层面，由于防御型环保产业仅在其他产业末端进行污染治理，未能参与到产业的全程管理之中，不能从环境保护角度倒逼经济发展转型，更难以实现对其他行业的引领作用。
3 我国战略性新兴环保产业发展对策
3.1 鼓励环保产业领域从防御型转向进取型
从全球环保产业内部结构看，发达国家已走过了大规模集中建设环保设施的历史阶段，防御型环保工程需求处于平衡或下降状态，环保服务业成为环保产业发展的主要力量。而发展中国家防御型产业在环保产业中占据着主要地位。为促进绿色经济发展、充分发挥环保产业对产业结构升级的促进作用，必须鼓励环保产业领域从防御型向进取型转变。
首先应明确我国进取型环保产业的内涵，以下领域可进行重点发展：
(1)对传统制造业进行清洁生产、循环经济改造以实现全程管理，继续强化环保产业技术研发、系统改造与重组等相关服务能力，以产业化方式向外辐射环保效应;
(2)继续积极推进环境金融业，即各类环境产品交易与衍生金融产品的发展，如VC(风险投资)、PE(私募股权投资)等各类投资性环境金融服务，绿色抵押等银行类环境金融服务，环境债券和保险类金融服务，以及生态基金等公益类环境金融服务等;
(3)重点培养环保综合服务业，积极发展类似于“合同能源管理”的“合同环境服务管理”模式等新型环境服务模式，从而创造出新的环境服务市场;
(4)注重以垃圾堆场修复、流域水环境治理等为主的受损环境修复业的发展。
在明确进取型环保产业内容后，为推进其快速发展，可从以下几个方面着手：
(1)制定有针对性的产业发展规划，完善产业推进体系，配套政策体系;
(2)资金投入方面，在发展防御型环保产业的同时，逐步向进取型环保产业倾斜，制定“产业性”优惠政策，并逐步扩大环保产业享受有关财税优惠政策的覆盖面;
(3)建立健全环保产业市扬体系，为进取型环保产业的发展创造市场需求，不仅要拓展国内市场，还要进军国际市场。
3.2 提高产业创新能力，拓宽创新模式
针对战略性新兴环保产业的技术创新，重点包括为企业自主创新创造市场与政策环境和为技术推广搭建平
台两方面。竞争性的市场环境是生产率稳步提高的前提，也是促进企业创新的基本条件。现阶段我国鼓励技术创新的主要方法为制定相关技术名录，但这种针对具体技术板块的支持存在一定问题：一是不利于产业结构的转型，有损市场动力，减缓技术进步;二是环保产业涵盖了众多由已有企业或新企业提供的各种产品和服务，产业政策难以面面俱到[12]。因此政府对新兴环保产业的扶持不能仅局限于具体的方向，而应把精力更多地放在如何调动企业的积极性，致力于形成企业主动研发的局面上。具体可采取如给予研发费用占其营业收入一定比重的企业以减税待遇;给予企业通过自主研发而实际应用的新产品、新技术一定的补贴等措施来调动企业进行技术创新的积极性。与此同时，要鼓励社会团体、科研院所、高校和中介组织等机构与企业组建创新联盟，从事重大科技项目的联合开发与产业化，并建立产学研沟通平台及相关技术信息平台，促进研发成果直接向产品转化。
除技术创新外，环保产业的发展还应重视商业模式和金融市场创新。在商业模式创新上应鼓励市场从采购工程向采购环境服务转型，大力推广“合同环境服务管理”，即用户只有获得了既定的环境效果，才付费给治理企业。让企业为环境效果负责，从而促进效果的可持续性。在金融市场创新上，可优先鼓励金融机构对环保基础设施实行“资产证券化”，并设立相关二级交易市场，通过增强资产流动性，吸引更多社会资本投入;设立环保产业投资基金，发行绿色金融债券，吸引银行、社保、保险等长期投资资金与环保服务提供商结合;搭建信息平台，整合项目信息，为风险投资资本进入提供信息支持，拓展直接融资渠道等等。
3.3 推动环保产业与传统产业的良性互动发展
为推动环保产业与传统产业的渗透融合，首先要改变单纯追求环保产业产值提高的思路。环保产业的实际贡献不仅包括直接按照现行国民经济分类的统计产值，还包括渗透于传统产业中的产值，后者与传统产业本身的规模和环保产业的渗透程度有关。但部分地方政府和企业为享受国家对发展环保产业的鼓励和政策优惠，一味追求统计上的产值规模，忽视产业渗透性所产生的隐性价值，采用投资驱动和政策扶持的方式，迅速扩大环保产业规模[13]。这种发展方式看似推动了产值的增长，却偏离了环保产业发展的初衷。因此在评价环保产业的发展状况时，统计数据不能作为其发展是否良好的唯一指标，鼓励环保产业与传统产业渗透发展，充分发挥现有优势产业对环保产业的支持才是未来的发展方向。
为推动环保产业和传统产业的良性互动发展，可从以下几方面入手：
(1)充分挖掘战略新兴环保产业的高产业相关性，从产业链的延伸、上下游关联产业带动发展方面着手，建立产业园区，形成产业集群和区域竞争优势[14];
(2)创造条件，促进环保产业与现代服务业和先进制造业(特别是具有自主知识产权的大型核心装备制造、以电子信息工程技术为基础的系统化集成等与环保产业密切相关的先进制造业门类)进行互动对接;
(3)推动国内优势企业主动进军环保产业或与环保产业进行深度融合，协调引导大型企业内部的环保部门充分发挥自身技术优势，走向外部市场;
(4)以先进技术为基础，对传统产业进行全程管理和源头控制，让环保技术逐渐演化成兼具经济效益的清洁技术，渗透到生产的每一个环节中，促使工业生产向清洁生产这一最佳模式转变，最终实现经济效益与环境效益的结合。
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